****学院****年内部控制审计服务项目
项目编号：******-***
****采购文件
项目编号：******-***
采购人：****学院资产与实验室管理处
采购代理机构：****
采购时间：****.*
目录
*磋商公告*
*磋商须知前附表前附表*
*磋商须知*
（*）总则*
（*）磋商文件说明*
（*）响应文件*
（*）响应文件的提交**
（*）磋商与评审**
（*）确定成交供应商与签订合同**
*采购需求**
*采购合同**
*响应文件格式**
*采购人、采购代理机构对本****文件的确认**
****学院****年内部控制审计服务项目****公告
项目概况
****学院****年内部控制审计服务项目的潜在投标供应商应在****学院网站（****://***.****.***.**）资产与实验室管理处网页采购公告栏中下载磋商文件。并于****年**月**日**时**分（北京时间）前递交磋商文件。
（*）项目名称及内容
*、项目编号：******-***
*、项目名称：****学院****年内部控制审计服务项目
*、项目地点：****学院校区内
*、项目单位：****学院资产与实验室管理处
*、资金来源：****
*、最高限价：******元（****元整）。
*、标段（包别）划分：共*个标段
*、服务期限：在签订合同后，****年*月份实施现场进点审计（根据项目情况实施*次进点，审计时间顺延，具体进点时间双方协商确定），进点结束后**天内出具审计报告征求意见稿，进点结束后**天内出具正式审计报告。
*、项目概况：详见采购服务需求及技术要求。
（*）磋商供应商资格
*、供应商必须具有独立承担民事责任能力，且具有有效的营业执照（或*证合*有效证件）；
*、供应商须具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格；
*、本项目拟派项目负责人（主审）须具有注册会计师执业证书；
*、****年*月*日至投标截止时间内，供应商须具有政府机关或事业单位（含高等院校）内部控制审计或财务收支审计业绩；
*、近*年（从开标之日起向前追溯*年）以来未受到财政部门行政处罚或注册会计师行业惩戒的会计师事务所（需提供地市级以上注册会计师协会出具的证明）；
*、本项目不接受联合体；
*、信誉要求：供应商不得存在以下情形：
①供应商被人民法院列入失信被执行人的；
②供应商或其法定代表人（或首席合伙人）被人民检察院列入行贿犯罪档案的；
③供应商被市场监督管理部门列入经营异常名录或者严重违法企业名单的；
④供应商被税收部门列入重大税收违法案件当事人的；
⑤供应商被采购监管部门列入采购严重违法失信行为记录名单的；
⑥在“信用中国”网站上披露仍在公示期的严重失信行为的；
⑦被****市县*级行业主管部门及公管部门禁止在*定期限内参加采购活动且在禁止期限内的；
⑧被****市县*级公管部门记入不良行为记录或者信用信息记录，且在披露期内的；
（*）磋商文件发售办法
*、磋商文件发售时间：****年*月**日**时至****年*月*日**时**分
*、磋商文件价格：每套人民币*元整，磋商文件售后不退。
*、磋商文件等领取方式：从****学院网站（****://***.****.***.**）资产与实验室管理处网页采购公告栏处下载，如供应商不及时下载造成后果由供应商自负。
（*）磋商时间及地点
*、磋商时间：****年*月*日**时**分
*、磋商地点：****市丰乐大道****号皖东国际车城*区写字楼**栋*楼
（*）响应文件提交截止时间
****年*月*日**时**分
（*）磋商保证金金额及要求
*.是否要求供应商提交保证金：☑不要求
（*）联系方法
项目单位：****学院资产与实验室管理处
地址：****省****市会峰西路*号****学院会峰校区
采购联系人：****、柳老师
电话：****-*******、****-*******
采购代理机构：****
地址：****市丰乐大道****号皖东国际车城*区写字楼**栋*楼
联系人：****
电话：****-*******、***********、***********
（*）公告发布媒体
****学院网站、****省招投标信息网
*磋商须知前附表
| 序号 |
内容 |
说明与要求 |
| * |
项目名称 |
****学院****年内部控制审计服务项目 |
| * |
项目编号 |
******-*** |
| * |
采购人 |
名称：****学院资产与实验室管理处地址：****省****市会峰西路*号****学院会峰校区 联系人：****、柳老师电话： ****-*******、****-******* |
| * |
采购代理机构 |
名称：****地址：****市丰乐大道****号皖东国际车城*区写字楼**栋*楼联系人：****电话：****-*******、***********、*********** |
| * |
供应商资质 |
*、供应商必须具有独立承担民事责任能力，且具有有效的营业执照（或*证合*有效证件）；*、供应商须具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格；*、本项目拟派项目负责人（主审）须具有注册会计师执业证书；*、****年*月*日至投标截止时间内，供应商须具有政府机关或事业单位（含高等院校）内部控制审计或财务收支审计业绩；*、近*年（从开标之日起向前追溯*年）以来未受到财政部门行政处罚或注册会计师行业惩戒的会计师事务所（需提供地市级以上注册会计师协会出具的证明）；*、本项目不接受联合体；*、信誉要求：供应商不得存在以下情形：①供应商被人民法院列入失信被执行人的；②供应商或其法定代表人（或首席合伙人）被人民检察院列入行贿犯罪档案的；③供应商被市场监督管理部门列入经营异常名录或者严重违法企业名单的；④供应商被税收部门列入重大税收违法案件当事人的；⑤供应商被采购监管部门列入采购严重违法失信行为记录名单的；⑥在“信用中国”网站上披露仍在公示期的严重失信行为的；⑦被****市县*级行业主管部门及公管部门禁止在*定期限内参加采购活动且在禁止期限内的；⑧被****市县*级公管部门记入不良行为记录或者信用信息记录，且在披露期内的； |
| * |
资金来源 |
*财政投资 采购人自筹 □其他 |
| * |
标段划分 |
□不分包 分为*个包 |
| * |
付款方式 |
合同签订后，完成所有审计服务内容出具审计报告并验收合格后*次性付清合同价款，本合同价包括项目工作人员来学校开展审计工作的全部费用，包括但不限于交通费和食宿费等各项费用在内的综合价格。 |
| * |
联合体磋商 |
□允许 不允许 |
| ** |
磋商有效期 |
**日历天（从提交响应文件截止之日算起） |
| ** |
合同履行期限 |
在签订合同后，****年*月份实施现场进点审计，进点结束后**天内出具审计报告征求意见稿，进点结束后**天内出具正式审计报告。（根据项目情况实施*次进点，审计时间顺延，具体进点时间双方协商确定） |
| ** |
磋商保证金金额 |
本项目不采用 |
| ** |
质疑和答疑 |
请于****年*月*日**时前，将疑问以书面形式（加盖公章）送至资产与实验室管理处（会峰校区行政楼***）或以邮件的形式发送至（******@***.***）代理邮箱，采购人将在****年*月*日**时前以澄清公告形式在****学院网站（****://***.****.***.**）资产与实验室管理处网页采购公告栏处予以公告，请各潜在供应商注意查看有关澄清内容，如不及时查看造成后果由供应商自负。供应商请注意：采购代理机构对磋商文件进行的澄清、更正或更改，将在网站上及时发布，该公告内容为磋商文件的组成部分，对供应商具有同样约束力效力。供应商应主动上网查询。采购代理机构不承担供应商未及时关注相关信息引发的相关责任。 |
| ** |
勘查现场 |
不组织勘察；可自行勘察， □统*组织 |
| ** |
响应文件份数 |
正本*份，副本*份。 |
| ** |
封套上写明 |
*、供应商名称以及标注“正本”或 “副本”字样，密封处应加盖单位公章。*、项目名称： *、项目编号： *、标明 “请勿在（填入前附表中规定的磋商日期和时间）之前启封”字样。*、供应商名称： |
| ** |
装订、密封要求 |
磋商文件的正本和副本应采用胶装（或其他方式）左侧装订，不得采用活页夹等可随时拆换的方式装订，不得有*散页。磋商文件应按照“磋商文件格式”的目录次序装订。资格证明文件正副本密封在资格证明文件袋内，技术标正副本密封在技术标文件袋内，商务标正副本密封在商务标文件袋内。 |
| ** |
最高限价 |
****元整（******.**元）。供应商的总报价不得高于最高限价，否则，其响应文件按无效标处理； |
| ** |
磋商文件提交截止时间、地点及递交方式 |
收件人：****磋商提交截止时间：****年*月*日**时**分磋商地点：****市丰乐大道****号皖东国际车城*区写字楼**栋*楼会议室 |
| ** |
磋商时间及地点 |
磋商时间：同磋商截止时间磋商地点：****市丰乐大道****号皖东国际车城*区写字楼**栋*楼会议室 |
| ** |
磋商小组的组建 |
磋商小组由*名专家评委组建。 |
| ** |
是否授权磋商小组确定中标人 |
是，推荐的中标人数：*名。 |
| ** |
评审办法 |
综合评分法，详见磋商文件。 |
| ** |
成交服务费 |
项目中标（成交）金额***元以下，代理服务费不足****元的小额项目，按****元固定标准收取。项目为多包的小额项目，每包增加***元代理费。备注：（*）采购项目所涉及开评标场地及会议、交通、住宿、评审、监督、进场交易、投诉质疑处理等*切相关延伸服务产生的费用均包含在代理服务费中。（*）采购代理费向所代理项目的中标（成交）供应商收取，采购人不支付代理机构任何费用。供应商须自行考虑履约过程中存在的价格因素及相关风险。（*）若项目*个包允许多家供应商中标（成交），则由同时中标（成交）人均摊代理服务费（*舍*入取整）；*招多年的服务项目以*个年度的中标（成交）金额计费。 |
| ** |
履约担保 |
履约担保的形式：转账履约担保的金额：中标价款的*.*%缴纳时间：签订合同前中标人在签订合同前需将中标价款*.*%的履约保证金交至学校指定账户，待出具全部审计报告并经学校审计处审核质量合格后*次性无息退还履约保证金。单位：****学院开户行：工行醉翁亭支行账号：******************* |
| ** |
采购人联系方式 |
详见磋商公告 |
| ** |
备注 |
①本项目的法定代表人（或首席合伙人或委托代理人或项目负责人）必须按照本文件要求的时间、地点手持身份证原件参加磋商会议，否则其磋商文件将被拒绝。②供应商若为外资企业或法定代表人（或首席合伙人）为非中华人民共和国公民，中标后将供应商及其法定代表人（或首席合伙人）进行网上公示，如有失信行为将取消中标候选人资格。③本磋商文件前后条款若有不*致之处，在澄清答疑时又未作出明确时，各供应商的磋商文件只要满足其中任*条款均视为对磋商文件的响应。④磋商小组只依靠供应商递交的磋商文件及其按照磋商文件要求提供的所有证明材料进行评审，而不依靠任何外来的证明材料。⑤本文件的最终解释权归采购人、采购代理机构所有。 |
*、磋商须知
（*）总则
*.适用范围
*.*本磋商文件仅适用于本次磋商所述的货物、工程和服务项目采购。
*.有关定义
*.*“采购人”系指资产与实验室管理处。
*.*“采购代理机构”系指****。
*.*“供应商”系指响应采购人要求提交响应文件的单位。
*.*“磋商小组”：是指按照《评标委员会和评标方法暂行规定》的规定组建的专门负责本次采购的评标工作的临时机构。
*.*“服务”系指磋商文件规定供应商须承担服务的义务。
*.*“日期”指日历天。
*.*磋商文件中所规定的“书面形式”，是指任何手写的、打印或印刷的形式，包括电报和传真发送。
*.*“磋商文件”系指采购代理机构发布的磋商文件。
*.*“响应文件”系指供应商按照磋商文件要求编制并提交的实质性响应及承诺文件。
*.**时限（年份、月份等）计算：系指从磋商之日向前追溯*年/月（“*”为“*”及以后整数）起算。除非本磋商文件另有规定，否则业绩时间均以合同签订之日为追溯结点。
*.**业绩：系指符合本磋商文件规定且已服务完毕的与最终用户签订的合同及相关证明。供应商与其关联公司（如母公司、控股公司、参股公司、分公司、子公司、同*法定代表人（或首席合伙人）的公司等）之间签订的合同，均不予认可。
*.磋商费用
*.*无论磋商结果如何，供应商应自行承担其编制与提交响应文件所涉及的*切费用。
*.合格的供应商
*.*合格的供应商应符合磋商文件载明的供应商资格。
*.*.*除非磋商文件认可，否则母、子公司之间的业绩、资质不得互用。
*.*单位负责人为同*人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同*合同项下的采购活动。
*.*除单*来源采购项目外，为采购项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的供应商，不得再参加该采购项目的其他采购活动。
*.踏勘现场
*.*供应商应自行对服务现场和周围环境进行勘察，以获取编制响应文件和签署合同所需的资料。勘查现场的方式、地址及联系方式见磋商公告。
*.*勘查现场所发生的费用由供应商自己承担。采购人向供应商提供的有关本项目的资料和数据，是采购人现有的能使供应商利用的资料。采购人对供应商由此而做出的推论、理解和结论概不负责。供应商因自身原因未进行实地踏勘的，成交后签订合同时和履约过程中，不得以不完全了解现场情况为由，提出任何形式的增加合同外造价或索赔的要求。
*.*除非有特殊要求，磋商文件不单独提供供货或服务所在地的自然环境、气候条件、公用设施等情况，供应商被视为熟悉上述与履行合同有关的*切情况。
*.知识产权
*.*供应商必须保证，采购人在中华人民共和国境内使用磋商货物、资料、技术、服务或其任何*部分时，享有不受限制的无偿使用权，不会产生因第*方提出侵犯其专利权、商标权或其它知识产权而引起的法律或经济纠纷。如供应商不拥有相应的知识产权，则在磋商报价中必须包括合法获取该知识产权的*切相关费用。
*.*供应商如欲在项目实施过程中采用自有知识成果，须在响应文件中声明，并提供相关知识产权证明文件。使用该知识成果后，供应商须提供开发接口和开发手册等技术文档。
*.纪律与保密
*.*供应商的响应行为应遵守中国的有关法律法规和规章。
*.*供应商不得相互串通磋商报价，不得妨碍其他供应商的公平竞争，不得损害采购人或其他供应商的合法权益，供应商不得以向采购人、磋商小组成员行贿或者其他不正当手段谋取成交资格。
有下列情形之*的，属于供应商相互串通参加磋商：
*.*.*供应商直接或者间接从采购人或者采购代理机构处获得其他供应商的相关情况并修改其响应文件；
*.*.*供应商按照采购人或者采购代理机构的授意撤换、修改响应文件；
*.*.*供应商之间协商报价、技术方案等响应文件的实质性内容；
*.*.*属于同*集团、协会、商会等组织成员的供应商按照该组织要求协同参加采购活动；
*.*.*供应商之间事先约定由某*特定的供应商成交；
*.*.*供应商之间商定部分供应商放弃参加采购活动或者放弃成交资格；
*.*.*供应商与采购人或者采购代理机构之间、供应商相互之间，为谋求特定供应商成交或者排斥其他供应商的其他串通行为。
*.*在确定成交供应商之前，供应商不得与采购人就磋商价格、磋商方案等实质性内容进行谈判，也不得私下接触磋商小组成员。
*.*在确定成交供应商之前，供应商试图在响应文件审查、澄清、比较和评价时对磋商小组、采购人和某采购代理机构施加任何影响都可能导致其响应无效。
*.*由采购人向供应商提供的图纸、详细资料、样品、模型、模件和所有其他资料，被视为保密资料，仅被用于它所规定的用途。除非得到采购人的同意，不能向任何第*方透露。磋商结束后，应采购人要求，供应商应归还所有从采购人处获得的保密资料。
*.联合体磋商（本项目不采用）
*.*除非本项目明确要求不接受联合体形式磋商外，*个或*个以上供应商可以组成*个联合体磋商，以*个供应商的身份磋商。
*.*以联合体形式参加磋商的，联合体各方均应当符合有关法规规定的条件。
*.*联合体各方之间应当签订联合体协议，明确约定联合体各方应当承担的工作和相应的责任，并将联合体协议连同响应文件*并提交某采购代理机构。由同*专业的单位组成的联合体，按照同*资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方签订联合体协议后，不得再以自己的名义单独在同*项目中磋商，也不得组成新的联合体参加同*项目磋商。
*.磋商专用章的效力
*.*磋商文件中明确要求加盖公章的，供应商必须加盖供应商公章。在有授权文件（原件）表明磋商专用章法律效力等同于供应商公章的情况下，可以加盖磋商专用章，否则将导致响应无效。
**.合同标的转让与分包
**.*成交供应商不得向他人转让成交项目，也不得将成交项目肢解后分别向他人转让。
**.*经采购人同意，磋商供应商根据采购项目的实际情况，拟在成交后将成交项目的非主体、非关键性工作交由他人完成的，应在磋商文件中载明。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。
**.*成交供应商应当就采购项目和分包项目向采购人负责，分包供应商就分包项目承担责任。
**.采购信息的发布
**.*与本次采购活动相关的信息，可登录****://***.****.***.**查询。
（*）磋商文件说明
**.磋商文件构成
**.*磋商文件包括以下部分：
*、磋商公告；
*、磋商须知前附表；
*、磋商须知；
*、采购合同；
*、采购需求；
*、响应文件格式；
*、采购人、代理机构对本文件的确认等。
**.*供应商应认真阅读磋商文件中所有的事项、格式、条件、条款和规范等要求。
**.*供应商应当按照磋商文件的要求编制响应文件。响应文件应对磋商文件提出的要求和条件作出实质性响应。
**.*供应商获取磋商文件后，应仔细检查磋商文件的所有内容，如有残缺等问题应自获得磋商文件后于答疑截止时间前向某采购代理机构提出，否则，由此引起的损失由供应商自行承担。
**.答疑及磋商文件的澄清与修改
**.*供应商如果对磋商文件内容有相关疑问，可以于磋商须知前附表列明的答疑接受时间前，向采购人或代理机构提出。
**.*采购人或代理机构对磋商文件进行的答疑、澄清、变更或补充，将在网站上及时发布，该公告内容为磋商文件的组成部分，对供应商具有同样约束力。当磋商文件、磋商文件的答疑、澄清、变更或补充等在同*内容的表述上不*致时，以最后发出的书面文件为准。供应商应主动上网查询。采购人或代理机构不承担供应商未及时关注相关信息引发的相关责任。
**.*答疑、澄清、变更或补充的内容可能影响响应文件编制的，采购人或代理机构可以视采购具体情况，延长响应文件提交截止时间和磋商时间，并在磋商文件要求提交响应文件的截止时间前，在网站上发布延期公告。在上述情况下，采购人或代理机构和供应商在磋商截止期方面的全部权力、责任和义务，将适用于延长后新的磋商截止期。
**.*特殊情况下，采购人或代理机构发布澄清、更正或更改公告后，征得供应商同意，可不改变响应文件提交截止时间和磋商时间。
（*）响应文件
**.响应文件构成与格式
**.*所有服务方案只允许供应商有*个磋商方案，不接受任何有选择的方案和报价（包括有条件的折扣）。供应商未按要求，提供了选择方案或报价的，其磋商将被拒绝。
**.*响应文件由响应文件*（资信证明文件）、响应文件*（技术标）和响应文件*（商务标）*部分组成，均须单独装订成册和密封。供应商编写的响应文件应包括但不限于：
**.*.*响应文件*（资信证明文件）
（*）法定代表人（或首席合伙人）身份证明及其有效身份证（或法定代表人（或首席合伙人）授权委托书及其有效身份证）（格式见附件）；
（*）供应商有效的营业执照（或*证合*的有效证件）；
（*）供应商具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格；
（*）拟派项目负责人（主审）须具有注册会计师执业证书；
（*）供应商须具有****年*月*日至投标截止时间的政府机关或事业单位（含高等院校）内部控制审计或财务收支审计业绩
（*）供应商近*年（从开标之日起向前追溯*年）以来未受到财政部门行政处罚或注册会计师行业惩戒的会计师事务所（提供地市级以上注册会计师协会出具的证明文件）；
（*）审计组人员要求：供应商拟派的审计组须实施现场进点审计，审计组至少有*名注册会计师（具有*年以上审计经验，以证书颁发时间为准，提供证书），审计组成员（须是本单位人员）不得少于*人（人员名单格式自拟，提供证明材料（证明材料须包含但不限于拟派审计组成员社保证明资料））；
（*）诚信响应承诺书（格式见附件）；
（*）资信评审评分细则中所需要的证明材料；
（**）供应商针对本项目认为需要提供的其他证明材料。
以上材料须按顺序装订，复印件均须加盖供应商公章。供应商所提交的资信文件的完整与否，直接影响供应商的评审。
**.*.*响应文件*（技术标）
（*）项目实施方案；
（*）服务承诺书；
（*）供应商针对本项目认为需要提供的其他证明材料；
以上材料须按顺序装订，均须加盖供应商公章。供应商所提交的技术文件的完整与否，直接影响供应商的评审。
**.*.*响应文件*（商务标）
（*）开标*览表（格式见附件）；
（*）磋商响应函（格式见附件）；
（*）供应商针对本项目认为需要提供的其他证明材料。
以上材料须按顺序装订，复印件均须加盖供应商公章。供应商所提交的商务标文件的完整与否，直接影响供应商的评审。
**.*除非注明“供应商可自行制作格式”，响应文件应使用磋商文件提供的格式。
**.*除专用术语外，响应文件以及供应商与采购人就有关磋商的往来函电均应使用中文。供应商提交的支持性文件和印制的文件可以用另*种语言，但相应内容应翻译成中文，对不同文字文本响应文件的解释发生异议的，以中文文本为准。
**.*除非磋商文件另有规定，响应文件应使用中华人民共和国法定计量单位。
**.*除非磋商文件另有规定，响应文件应使用人民币填报所有报价。允许以多种货币报价的，或涉及合同金额等计算的，均按照中国人民银行在磋商当日公布的汇率中间价换算成人民币。公司注册资本为外币，须折算成人民币的，按照公司成立日期当日（以营业执照注明的成立日期为准）中国人民银行公布的汇率的中间价计算（供应商应提供成立日期当日中国人民银行公布的汇率的中间价作为参考）。
**.*供应商资质证书（或资格证明）处于年检、换证、升级、变更等期间，除非法律法规或发证机构有书面材料明确表明供应商资质（或资格）有效，否则*律不予认可。
**.*采购人保留要求成交供应商提供其响应文件电子版的权利。
**.*采购代理机构*律不予退还供应商的响应文件。
**.报价
**.*供应商应以“包”为报价的基本单位。除非磋商文件另有规定，若整个需求分为若干包，则供应商可选择其中的部分或所有包报价。包内所有项目均应报价（赠送的除外）。
**.*磋商报价为供应商在磋商文件中提出的各项支付金额的总和。包括本次磋商全部内容及工期的成本、利润、税金、运输费、损耗等所有费用。技术规范要求的费用也应包括在磋商报价中，供应商应在响应文件中注明拟提供货物或服务的单价明细和总价。
**.*报价应当低于同类货物和服务的市场平均价格。除非磋商文件另有规定或经采购人同意支付的，最终报价均不得高于磋商文件（公告）列明的控制价、项目预算。
**.*供应商应在响应文件中注明拟提供货物或服务的单价明细和总价。如果有计算或累加上的算术错误，将按以下方法进行修正：
（*）如单价累计与总价不符，以单价累计为准；
（*）小写与大写不符，以大写为准。
**.*除非磋商文件另有规定，每*包只允许有*个最终报价，任何有选择的报价或替代方案将导致响应文件无效。
**.*采购人不建议供应商采用总价优惠或以总价*分比优惠的方式进行磋商报价，其优惠可直接计算并体现在各项磋商报价的单价中。
**.*除非磋商文件另有规定，报价原则精确到小数点后*位，如不足*位，按照*位计算，如超出*位，按照*舍*入方式计算至小数点后*位（报价单位按磋商文件约定）。
**.*除国家政策性文件规定以外，供应商所报价格在合同实施期间不因市场变化因素而变动。
**.响应文件内容填写及说明
**.*响应文件须对磋商文件载明的供应商资格、技术、资信、服务、报价等全部要求和条件做出实质性和完整的响应，如果响应文件填报的内容资料不详，或没有提供磋商文件所要求的全部资料、证明及数据，将导致响应无效。
**.*供应商应在响应文件中提交磋商文件要求的有关证明文件，作为其响应文件的*部分。
**.*供应商应在响应文件中提交磋商文件要求的所有货物或服务的合格性以及符合磋商文件规定的证明文件（可以是手册、图纸和资料等），并作为其响应文件的*部分。包括：
**.*.*保证所投服务正常、安全、连续运行期间所需的所有备品、备件及专用工具的详细清单。
**.*响应文件应字迹清楚、编排有序、内容齐全、不得涂改或增删。如有错漏处必须修改，应在修改处加盖供应商公章。
**.*供应商应根据其响应文件中报价表的内容填写唱标信息，唱标信息不作为评审的依据。唱标信息与报价表不*致的，以报价表为准。
**.磋商保证金（本项目不采用）
**.*磋商前，供应商应向采购人提交磋商须知前附表规定金额及交纳方式的磋商保证金，作为响应文件的*部分。磋商前，采购代理机构将查询磋商保证金信息，并提交磋商小组评审，核对磋商保证金金额、方式等信息。
**.*磋商保证金采取下列形式：
供应商应向采购人提交磋商须知前附表规定金额及交纳方式的磋商保证金。
**.*联合体磋商的，可以由联合体中的*方或者共同提交磋商保证金，以*方名义提交保证金的，对联合体各方均具有约束力。
**.*未按要求提交磋商保证金的，磋商无效。
**.*采购代理机构将在磋商结束后退还未成交供应商的磋商保证金，在采购合同签订后*个工作日内退还成交供应商的磋商保证金。
**.*下列任何情况发生时，磋商保证金将不予退还：
（*）供应商在提交响应文件截止时间后撤回响应文件的；
（*）供应商在响应文件中提供虚假材料的；
（*）除因不可抗力或磋商文件认可的情形以外，成交供应商放弃成交资格或不与采购人签订合同的；
（*）供应商与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的。
**.磋商有效期
**.*为保证采购人有足够的时间完成评标和与成交供应商签订合同，规定磋商有效期。磋商有效期期限见磋商须知前附表。
**.*在磋商有效期内，供应商的磋商保持有效，供应商不得要求撤销或修改其响应文件。
**.*磋商有效期从响应文件提交截止日起计算。
**.*在原定磋商有效期满之前，如果出现特殊情况，采购人可以书面形式提出延长磋商有效期的要求。供应商以书面形式予以答复，供应商可以拒绝这种要求而不被没收磋商保证金。同意延长磋商有效期的供应商不允许修改其响应文件的实质性内容，且需要相应地延长磋商保证金的有效期。
**.响应文件份数
**.*供应商应按照磋商须知前附表的要求准备响应文件。
（*）响应文件的提交
**.响应文件的封装和标记
**.*正/副本需采用胶装（或其他）方式装订，供应商应当保证其封装的可靠性，不得因搬运、堆放等原因散开。资格证明文件正副本密封在资格证明文件袋内，技术标正副本密封在技术标文件袋内，商务标正副本密封在商务标文件袋内。磋商书封面及封皮的右上角标明“正本”或“副本”的字样。*旦正本与副本不符，以正本为主。
**.*密封袋均应使用不易破损的包装材料进行包装。
注明项目名称、采购编号、正本或副本及“请勿在年月日时分（开标时间，详见“磋商须知前附表”的规定）之前启封”的字样。
**.*供应商应在内外密封袋上写明自己名称和地址，以便其磋商文件晚于磋商截止时间到达磋商地点时，能原封退回。
**.响应文件的提交
**.*磋商供应商应当在磋商文件要求提交磋商文件的截止时间前提交磋商文件，否则磋商无效；
**.*在磋商文件要求提交磋商文件的截止时间之后送达的或未按磋商文件要求密封和标记的磋商文件，采购代理机构有权拒绝接收。
**.响应文件的修改和撤回
**.*供应商在提交响应文件截止时间前，可以对所提交的响应文件进行补充、修改或者撤回，并以书面形式通知采购人或代理机构。补充、修改的内容作为响应文件的组成部分。补充、修改的内容与响应文件不*致的，以补充、修改的内容为准。
**.*供应商的修改或撤回通知书，应按规定进行编制、密封、标记和提交，且在内层信封上标明“修改”或“撤回”字样。
**.*提交响应文件截止时间后不得修改响应文件。但属于磋商小组在评审中发现的计算错误并进行核实的修改、按照磋商文件的变动情况和磋商小组的要求重新提交响应文件的，不在此列。
（*）磋商与评审
**.接收响应文件
**.*采购代理机构将在磋商须知前附表规定的时间和地点接收响应文件。
**.*按规定提交了可接受的“撤回”通知书的响应文件将不予开封。
**.*在磋商过程中，供应商提交的澄清、说明或者更正和最终报价等响应文件应当由供应商代表签字或者加盖公章后生效，供应商应受其约束。
**.*撤回的响应文件将被原封退回给供应商，并由供应商代表签字确认。
**.磋商原则：
遵循公平、公正、科学和择优的原则。
**.关于提供相同品牌的处理（本项目不采用）
使用综合评分法的采购项目，提供相同品牌产品且通过资格审查、符合性审查的不同磋商人参加同*合同项下磋商的，按*家磋商人计算，评审后得分最高的同品牌磋商人获得中标人推荐资格；评审得分相同的，由采购人或采购人委托磋商小组按照交易文件规定的方式确定*个磋商人获得中标人推荐资格，交易文件未规定的采取随机抽取方式确定，其他同品牌磋商人不作为中标候选人。
非单*产品采购项目，采购人应当根据采购项目技术构成、产品价格比重等合理确定核心产品，多家磋商人提供的核心产品品牌相同的，按前款规定处理。
**.磋商小组
**.*本项目采购人将依法组建磋商小组，磋商小组成员由*人组成，磋商小组及其成员应当依照采购的有关规定履行相关职责和义务。
**.*磋商小组依法对响应文件进行评审，并根据磋商文件规定的程序、评定成交的标准等事项与实质性响应磋商文件要求的供应商进行磋商。
**.*磋商小组应当从质量和服务均能满足磋商文件实质性响应要求的供应商中，按照评审办法提出成交候选供应商，并编写评标报告。
**.响应文件评审与磋商
**.*采购代理机构将供应商须知前附表规定的时间和地点组织磋商。
**.*磋商前，采购代理机构将会同供应商代表检查响应文件的封装情况。
**.*磋商小组将按照磋商文件规定的评标办法对供应商独立进行评审。
**.*磋商活动采用综合评分法评审。
综合评分法，是指响应文件满足磋商文件全部实质性要求且按评审因素的量化指标评审得分最高的供应商为成交候选供应商的评审方法。
**.*磋商采用综合评分的办法，对实质性响应的响应文件就技术、资信等诸多因素进行评审打分。
**.*磋商小组将对响应文件的有效性、完整性和响应程度进行审查，审查时可以要求供应商对响应文件中含义不明确、同类问题表述不*致或者有明显文字和计算错误的内容等作出必要的澄清、说明或者更正。供应商的澄清、说明或者更正不得超出响应文件的范围或者改变响应文件的实质性内容。
如有询标，授权代表（或法定代表人（或首席合伙人））可携带本人有效身份证明原件参加询标。因授权代表联系不上、未到磋商现场等情形而无法接受磋商小组询标的，供应商自行承担相关风险。
**.*磋商小组要求供应商澄清、说明或者更正响应文件应当以书面形式作出。供应商的澄清、说明或者更正应当由法定代表人（或首席合伙人）或其授权代表签字或者加盖公章。
**.*供应商未实质性响应磋商文件要求的，磋商小组将以书面询标的方式告知有关供应商。
**.*初审合格后，磋商小组将按响应文件递交顺序分别与供应商就磋商报价、供货或服务方案系统设计方案、产品配置及售后服务等内容进行磋商。各供应商均具有和磋商小组进行磋商的权利。如供应商未到磋商现场的，视同放弃该权利。
**.**磋商小组按下表内容对响应文件进行初审和综合评审，各供应商的得分分值*经得出，并核对无误后，任何人不得更改。磋商小组对供应商某项初审指标如有不同意见，按照少数服从多数的原则，确定该项指标是否通过。
**.****评审方法
**.*磋商小组所有成员应当集中与单*供应商分别进行磋商，并给予所有参加磋商的供应商平等的磋商机会。
**.*在磋商过程中，磋商小组可以根据磋商文件和磋商情况实质性变动采购需求中的技术、服务要求以及合同草案条款，但不得变动磋商文件中的其他内容。实质性变动的内容，须经采购人代表确认。对磋商文件作出的实质性变动是磋商文件的有效组成部分，磋商小组应当及时以书面形式同时通知所有参加磋商的供应商。供应商应当按照磋商文件的变动情况和磋商小组的要求重新提交响应文件，并由其法定代表人（或首席合伙人）或授权代表签字或者加盖公章。磋商结束后，磋商小组应当要求所有实质性响应的供应商在规定时间内提交最后报价（最后报价要求：①如果实质性变动技术、服务要求以及合同草案条款内容，该报价可大于或等于或小于原提交响应文件中的报价，但不得高于最高限价；②如果未实质性变动技术、服务要求以及合同草案条款内容，该报价可等于或小于原提交响应文件中的报价；③无论最后报价属于哪种情形，最终是否认可的权利属于磋商小组），提交最后报价的供应商不得少于*家。已提交响应文件的供应商，在提交最后报价之前，可以根据磋商情况退出磋商。
**.*经磋商确定最终采购需求和提交最后报价的供应商后，由磋商小组采用综合评分法对提交最后报价的供应商的响应文件和最后报价进行综合评分。
**.*供应商需进行最后报价，供应商应当在磋商小组规定的时间内提交最后报价，并由法定代表人（或首席合伙人）或被授权代表签字，最后报价为不可更改价格，最后报价是供应商响应文件的有效组成部分，作为磋商小组推荐成交候选供应商的依据。
本项目最后报价具体要求：本次磋商实行*次报价。第*次报价为供应商在响应文件中填报的报价，第*次报价在响应文件通过评审后，各供应商应在磋商现场规定的时间内进行*次报价。第*次报价即为最后报价，若供应商未在规定的时间内进行*次报价（最后报价）或*次报价被磋商小组认为不符合要求的，磋商小组默认其响应文件中填报的价格为供应商的最后报价，磋商价格分以供应商的最后报价为准，即满足磋商文件要求且最后报价最低的供应商的价格为磋商基准价，其价格分为满分。采用分项报价的项目，最后报价的各分项结合*次报价中的各项单价按总价同比例下浮，价款结算时按成交下浮比率进行调整。
（*）初审
磋商小组对通过资格审查环节的磋商文件进行初审。下述内容凡有*项不合格的磋商即作为无效处理，不再进入下*步评审：
| 审查内容 |
审查标准 |
| 供应商没有经过正常渠道下载磋商文件 |
符合要求 |
| 响应文件中未按磋商文件的要求加盖投标单位公章；法定代表人（或首席合伙人）或被授权代表未按磋商文件要求签字的 |
符合要求 |
| 无磋商有效期或磋商有效期达不到磋商文件的要求； |
符合要求 |
| 未按磋商文件要求编制或出现漏项或服务内容与磋商文件要求不符； |
符合要求 |
| 响应文件实质上未响应磋商文件的要求，附加了采购人难以接受的条件 |
符合要求 |
| 投标内容的审计报告要求及项目实施内容达不到磋商文件要求，降低了质量或影响项目进度 |
符合要求 |
| 磋商报价超过采购预算或最高限价的。 |
符合要求 |
评审细则
| 序号 |
审查因素 |
审查内容 |
| * |
重要要求 |
（*）法定代表人（或首席合伙人）身份证明和有效身份证（或法定代表人（或首席合伙人）授权委托书及委托代理人有效身份证） |
法定代表人（或首席合伙人）身份证明和身份证有效（或法定代表人（或首席合伙人）授权委托书及委托代理人有效身份证），格式见附件 |
| * |
供应商应符合的基本资格条件 |
（*）具有承担民事责任的能力 |
供应商有效的营业执照（或*合*证书）复印件加盖供应商公章 |
| * |
供应商应符合的基本资格条件 |
（*）诚信响应承诺书 |
格式见附件 |
| * |
供应商应符合的基本资格条件 |
（*）本项目拟派项目负责人须具有注册会计师执业证书 |
提供有效的注册会计师执业证书复印件加盖供应商公章 |
| * |
供应商应符合的基本资格条件 |
（*）投标人须具有财政部门颁发的会计师事务所执业证书（须在有效期内） |
在有效期内的执业证书复印件加盖供应商公章 |
| * |
供应商应符合的基本资格条件 |
（*）供应商近*年（从开标之日起向前追溯*年）以来未受到财政部门行政处罚或注册会计师行业惩戒的会计师事务所 |
需提供地市级及以上注册会计师协会出具的证明材料的原件或复印件加盖供应商公章 |
| * |
供应商应符合的基本资格条件 |
（*）审计组人员要求：供应商拟派的审计组须实施现场进点审计，审计组至少有*名注册会计师（具有*年以上审计经验），审计组成员（须是本单位人员）不得少于*人 |
①注册会计师具有*年以上审计经验，审计经验以证书颁发时间为准，提供证书复印件加盖供应商公章②审计组成员人员名单格式自拟，提供证明材料，证明材料须包含但不限于拟派审计组成员社保证明资料复印件加盖供应商公章 |
| * |
其他要求 |
法定代表人（或首席合伙人）或项目负责人或委托代理人须参加开标会议 |
核验身份 |
（*）综合评审
*、对响应文件进行综合评审。磋商小组只对通过初审，实质上响应磋商文件要求的响应文件按照下述指标表进行综合评审。
*、本项目满分***分。资信分值占总分值的权重为**%，技术分值占总分值的权重为**%，价格分值占总分值的权重为**%。
*、评分步骤如下：
（*）资信及技术分
根据评分细则，磋商小组应对进入综合评审的所有供应商进行评分，并分别填写综合评审表。资信及技术分汇总方法为：各评委对某*供应商的每*个指标项打分并汇总，再取各位评委评分之平均值，保留至小数点后*位数，得到该供应商的资信及技术分之和，即总得分。
综合评审指标详见下表：
| 类别 |
评分内容 |
评分标准 |
分值 |
| 资信分（**分） |
企业业绩 |
*.供应商自****年*月*日至磋商截止时间前，每提供*个政府机关或事业单位（含高等院校）内部控制审计类项目业绩的，每提供*个对应业绩的得*分，本项满分**分； *.供应商自****年*月*日至磋商截止时间前，提供*个政府机关或事业单位（含高等院校）年度预算执行与财务收支审计项目业绩类项目业绩的*分，本项满分*分。注：提供业绩合同复印件并加盖单位公章，业绩内容以合同内容为准，业绩时间以合同签订时间为准，若上述材料不能明确反映项目类型等内容的，应另行提供委托单位出具并加盖其公章的证明材料。（须提供相关证明材料复印件加盖供应商公章，否则不得分。） |
**分 |
| 资信分（**分） |
项目负责人经历情况 |
本项目拟派驻场审计项目负责人经历情况如下，本项满分**分；①****年*月*日至磋商截止时间前，具有主持政府机关或事业单位（含高等院校）内部控制审计项目的，每提供*个得*分，最高得**分；②****年*月*日至磋商截止时间前，具有主持政府机关或事业单位（含高等院校）财务预算执行与财务收支审计项目的，每提供*个得*分，最高得*分；注：提供相关证明材料和社保部门出具的本单位为其缴纳的养老保险证明复印件加盖供应商公章，否则不得分。成交后采购人有权向审计主管部门核实，如弄虚作假，取消中标（成交）资格。 |
**分 |
| 资信分（**分） |
项目组成员 |
供应商拟派项目组人员中（项目主审除外），每提供*名成员具有注册会计师资格或相关高级职称或中级职业资格证书的得*分，最高得**分（同*人兼具各类职称及资格者仅取最高分）。注：同*个人员具有多个证书的只按*个证书计取，本项不重复计分；提供审计组成员明细清单（格式自拟）和相关证书复印件加盖供应商公章，否则不得分。 |
**分 |
| 资信分（**分） |
项目组成员 |
供应商拟派本项目所有进点审计组人员（含项目负责人在内）具有*年及以上的审计工作经验的得*分。注：提供投标截止时间前社保部门出具的本单位为其审计组人员缴纳的至少*年的养老保险证明材料复印件加盖供应商公章，否则不得分。 |
*分 |
| 技术分（**分） |
项目实施方案 |
根据内部控制审计等“嵌入式”审计项目内容和自身情况编写审计服务实施方案，其内容要明确审计工作目标、审计内容与重点、审计程序与方法、审计组织与分工、审计时间安排等，说明如何保证审计进度和审计质量，并作出书面承诺。应当包括工作计划、人员配备及分工、审计重点及关键点、拟采用审计方法、时间安排、合理化建议等。①提供人员配备强、分工明确、全面详尽、可操作性强的审计实施方案的得**—**分；②提供人员配备较强、分工较明确、较全面详尽、可操作性较强的审计实施方案的得**—**分；③提供审计实施方案比较简单的得*—**分。④未提供相关方案，或提供方案有明显错误不得分。 |
**分 |
| 价格分（**分） |
价格分统*采用低价优先法，即满足磋商文件要求且磋商价格最低的磋商报价为磋商基准价，其价格分为满分**分。其他供应商的价格分统*按照下列公式计算：磋商报价得分＝（评标基准价/磋商报价）×**分，评分过程中，数据的计算过程和计算结果均保留*位小数，小数点后第*位*舍*入。 |
（*）汇总
磋商小组将合格供应商的资信分、技术分和价格分汇总以后得到供应商的最终评审总得分，按照最终评审得分由高到低排出成交候选顺序。
最终评审得分出现*家或*家以上相同者，按最终报价由低到高排序确定成交候选供应商；评审总得分且最终报价相同的，则采取磋商小组抽签方式确定成交候选供应商。
**.**磋商小组所有成员与供应商分别进行磋商，并给予所有参加磋商的供应商平等的磋商机会。磋商并不限定只进行*轮报价，如果磋商小组认为有必要，可以要求供应商进行多轮报价。在磋商内容不做实质性变更及重大调整的前提下，供应商下轮报价不得高于上*轮报价。
**.**为保证磋商活动顺利进行，供应商可派相关技术人员进行现场答疑。
**.**磋商小组根据与供应商磋商情况可能实质性变动磋商文件的内容，包括采购需求中的技术、服务要求以及合同草案条款。磋商文件有实质性变动的，经采购人代表确认作为磋商文件的有效组成部分，磋商小组将以书面形式通知所有参加磋商的供应商。
**.**磋商过程中，磋商小组发现供应商的报价或者某些分项报价明显不合理或者低于成本，有可能影响商品质量和不能诚信履约的，应当要求其在规定的期限内提供书面文件予以解释说明，并提交相关证明材料；否则，磋商小组可以取消该供应商的成交候选资格，按顺序由排在后面的成交候选供应商递补，以此类推。
**.**磋商结束后，磋商小组应当要求所有继续参加磋商的供应商在规定时间内提交最终报价，最终报价是供应商响应文件的有效组成部分，最终报价也是签订合同的依据。
**.终止磋商
**.*出现下列情况之*时，采购代理机构有权宣布终止磋商采购，并将理由通知所有供应商：
**.*.*有效供应商数量不足，导致本次磋商缺乏竞争的；
**.*.*出现影响采购公正的违法、违规行为的；
**.*.*因重大变故，采购任务取消的；
**.*.*法律法规规定的其他情形。
（*）确定成交供应商与签订合同
**.确定成交供应商
**.*磋商小组根据详细评审的结果确定成交候选供应商，并标明排列顺序。排名第*的成交候选供应商经采购人确定为成交供应商后，由采购代理机构在指定媒体上予以公告。
**.*排名第*的成交候选供应商放弃成交、不按照磋商文件要求提交履约保证金、无故不能履行合同，或者被查实存在影响成交结果的违法行为等情形，不符合成交条件的，采购人可以按照磋商小组提出的成交候选供应商名单排序依次确定其他成交候选供应商为成交供应商，也可以重新开展项目磋商。
**.*最低报价并不是被授予合同的保证。
**.*凡发现成交候选供应商有下列行为之*的，其成交无效，并移交采购监督管理部门依法处理：
**.*.*以他人名义参加磋商或提供虚假材料弄虚作假谋取成交资格的；
**.*.*.*以他人名义参加磋商，是指使用通过受让或者租借等方式获取的资格、资质证书参加磋商。
**.*.*.*供应商下列情形之*的，属于提供弄虚作假的行为：
**.*.*.*.*使用伪造、变造的许可证件；
**.*.*.*.*提供虚假的财务状况或者业绩；
**.*.*.*.*提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明；
**.*.*.*.*提供虚假的信用状况；
**.*.*.*.*其他弄虚作假的行为。
**.*.*与采购人、其他供应商或者某采购代理机构工作人员恶意串通的；
**.*.*向采购人、评审专家、某采购代理机构工作人员行贿或者提供其他不正当利益的；
**.*.*有法律法规规定的其他损害采购人利益和社会公共利益情形的；
**.*.*其他违反采购法律法规和规章强制性规定的行为。
**.*确定成交供应商前，采购代理机构可能会同采购人对成交候选供应商进行约谈。约谈包括诚信承诺、履约承诺以及原件核查等内容，约谈确认成交候选供应商无法实质性响应磋商文件要求的，成交无效。
**.成交通知书
**.*成交供应商确定后，采购代理机构将在刊登本次磋商公告的媒体上发布成交公告，同时以书面形式向成交供应商发出成交通知书。成交供应商应委派专人凭介绍信或公司授权书（须携带身份证）到采购代理机构领取成交通知书。成交通知书对采购人和成交供应商具有同等法律效力。成交通知书发出以后，采购人改变成交结果或者成交供应商放弃成交资格，应当承担相应的法律责任。
**.*采购代理机构对未成交的供应商不做未成交原因的解释。
**.成交金额：经评审的最终报价
**.履约保证金
**.*签订合同前，成交供应商应提交履约保证金。履约保证金金额、收受方式及收受人见磋商须知前附表规定。
**.*磋商须知前附表约定免收履约保证金的，从其规定。
**.签订合同
**.*成交供应商应按采购代理机构规定的时间、地点与采购人签订采购合同。合同见证前成交供应商应向采购代理机构出示履约保证金缴纳证明。
**.*采购双方应按照磋商文件、响应文件及磋商过程中的有关澄清、说明或补正文件的内容签订合同，不得擅自变更。合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与磋商文件和成交供应商的响应文件的内容*致，采购人和成交供应商不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。对任何因双方擅自变更合同引起的问题采购代理机构概不负责，合同风险由双方自行承担。
**.*采购人保留以书面形式要求合同的卖方对其所投货物或服务的装运方式、服务地点及服务细则等做适当调整的权利。
**.*无论基于何种原因，各项本应作拒绝处理的情形即便未被及时发现而使该供应商进入评审或其他后续程序，包括已经签约的情形，*旦在任何时间被发现，采购代理机构均有权决定取消该供应商此前评议的结果或对该最终报价予以拒绝，并有权采取相应的补救或纠正措施。*旦该供应商被拒绝或被取消此前评议结果，其现有的位置将被其他供应商依序替代或重新组织采购，相关的*切损失均由该供应商自行承担。
**.验收
**.*采购人验收时，应成立*人以上验收小组，明确责任，严格依照磋商文件、成交通知书、采购合同及相关验收规范进行核对、验收，形成验收结论，并出具书面验收报告。
**.*涉及安全、消防、环保等其他需要由质检或行业主管部门进行验收的项目，必须邀请相关部门或相关专家参与验收。
**.质疑
**.*质疑人认为预成交结果使自己的权益受到损害的，可以向采购代理机构提出质疑。质疑实行实名制，应当有具体的事项及根据，不得进行虚假、恶意质疑，扰乱采购的正常工作秩序。
**.*质疑应在规定时限内提出：
对采购成交结果的质疑，应在成交结果公布之日起*个工作日内提出。
**.*质疑应以书面形式实名提出，书面质疑材料应当包括以下内容：
**.*.*质疑人的名称、地址、有效联系方式；
**.*.*项目名称、项目编号、包别号（如有）；
**.*.*被质疑人名称；
**.*.*具体的质疑事项、基本事实及必要的证明材料；
**.*.*明确的请求及主张；
**.*.*提起质疑的日期。
质疑人为法人或者其他组织的，应当由法定代表人（或首席合伙人）或其委托代理人（需有委托授权书）签字并加盖公章。
质疑人需要修改、补充质疑材料的，应当在质疑期内提交修改或补充材料。
**.*有下列情形之*的，不予受理：
**.*.*提起质疑的主体不是参与该采购项目活动的供应商；
**.*.*提起质疑的时间超过规定时限的；
**.*.*质疑材料不完整的；
**.*.*质疑事项含有主观猜测等内容且未提供有效线索、难以查证的；
**.*.*对其他供应商的响应文件详细内容质疑，证据来源无法提供合法来源渠道的；
**.*.*质疑事项已进入投诉处理、行政复议或行政诉讼程序的。
**.*经审查符合质疑条件的，自收到质疑之日起即为受理。采购代理机构将在质疑受理后*个工作日内作出答复或相关处理决定（需要检验、检测、鉴定、专家评审的，所需时间不计算在内），并以书面形式通知质疑人，答复的内容不得涉及商业秘密。
**.*质疑人在答复期满前撤回质疑的，应由法定代表人（或首席合伙人）或授权代表人签字确认，采购代理机构即终止质疑处理程序。质疑人不得以同*理由再次质疑。
质疑人对质疑答复不满意或某采购代理机构未在规定时间内作出答复的，可以在规定期限内向监督管理部门提起投诉。
质疑人应在答复期满后**个工作日内提起投诉。
**.*质疑人有下列情形之*的，属于虚假、恶意质疑，采购代理机构将报监督管理部门予以处理。
**.*.**年内*次以上质疑均查无实据的；
**.*.*捏造事实恶意诬陷他人、有意提供虚假质疑材料的或者通过非法手段获取材料的。
**.未尽事宜
**.*参照相关法律法规的规定执行。
**.解释权
**.*本磋商文件的解释权属于采购人或采购代理机构。
采购服务需求及技术要求
*、项目概况
****学院****年内部控制审计，并“嵌入式”开展处级干部经济责任审计和科研经费专项审计。
*、服务要求
*.对****学院****年内部控制审计等服务项目提供协审服务。
*.按要求完成审计工作，包括：审前调查、沟通及相关工作部署、编制审计实施方案；通过查看账务资料、民意测评、问卷调查、穿行测试、实地考察等多种审计方式收集材料、数据采集、获取审计证据、编制审计工作底稿等，形成审计报告。
*、审计质量要求
要求受托单位按照国家规定、行业执业规范程序与要求，客观、公正、及时、出具审计报告，确保出具审计报告符合国家或行业计价、标准、规范等要求，并承担相应的经济、法律责任。
（*）受托单位应恪守独立、客观、公正的原则，在审计过程中严格遵守独立审计准则；
（*）受托单位实施审计业务时，应严格遵守《中国内部审计准则》，规范审计流程和业务管理；
（*）在审计过程中，应主动与学校审计处保持直接有效的沟通，以确保能获得真实可靠的审计信息及相关情况，使审计工作得以顺利实施；
（*）按照《中国内部审计准则》要求提供审计报告，其中审计发现问题、审计意见、审计评价*个部分占报告的篇幅不得少于**%；
（*）按照内部审计《审计档案工作》具体准则提供完整的审计档案归档资料；
（*）中标人不得以任何借口违反独立审计准则和质量控制准则，降低审计质量；
（*）对在审计业务执行过程中获悉的秘密严格保密。
*、审计实施周期要求
受托人应在签订合同后，****年*月份实施现场进点审计（根据项目情况实施*次进点，审计时间顺延，具体进点时间双方协商确定），进点结束后**天内出具审计报告征求意见稿，进点结束后**天内出具正式审计报告。现场驻点时间不少于**天。审计手段至少采用问卷调查、穿行测试等*种以上审计方式。
*、审计报告要求
坚持“审计纪律从严、审计质量从优”原则，围绕审计内容和重点，细化完善审计实施方案，合理安排人员配置，保证审计工作质量，在规定时间内完成审计工作任务，分别出具****学院内部控制审计报告（后附审计发现问题清单）、****学院处级干部经济责任审计报告（每个干部单独出具）、****学院科研经费审计报告（每个项目单独出具），各*式*份。审计报告应做到事实清楚、依据充分、定性准确、建议可行。相关审计报告、审计工作底稿或审计取证单等材料*并移交学校审计处。
*、项目实施内容
（*）内部控制审计。根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》《****学院内部控制手册》等文件规定，通过审查学校内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对学校****年度内部控制建立和实施情况进行监督检查和评价，并对学校管理活动的效率性、效果性进行评价，提出内部控制改进意见或建议，出具内部控制评价报告；
（*）处级干部任期经济责任审计。对****年调整岗位的*位处级干部展经济责任审计（审计期间：*届任职期（每届处级干部任期*般为*年）），提供协审服务。根据《****省部门和单位内部管理领导干部经济责任审计实施办法（试行）》《****学院内部管理领导干部经济责任审计实施办法》等文件规定，对领导干部任期经济责任履行情况（主要包括被审计领导干部任职期间贯彻党和国家方针政策、执行主管单位及学校决策部署，推动本部门、本单位可持续发展情况；有关目标责任制完成情况；遵守有关法律法规、财经纪律和规章制度情况；本单位管理制度的健全和完善，特别是内部控制制度的建立和执行情况；预算执行以及财政财务收支的真实、合法和效益情况；重大经济事项决策、执行情况；重大项目的投资、建设、管理及效益情况；国有资产的采购、管理、使用和处置情况；履行有关党风廉政建设第*责任人职责情况，以及本人遵守有关廉洁从政(业)规定情况；对以往审计中发现问题的整改情况；其他需要审计的内容等方面。），客观公正、实事求是进行审计评价；
（*）科研项目经费收支专项审计*项。根据《****省教育厅****省科技厅****省财政厅****省审计厅关于进*步改革完善省属高校科研经费管理的若干意见》《****学院科研经费审计实施办法》等文件规定，对*项****年度结题科研项目开展经费收支专项审计（每个项目收入约***元，合计约***元）。审计内容主要包括：科研经费上级政策法规贯彻落实情况、经费管理内控制度执行情况、科研经费预算执行和决算情况、科研经费收入支出情况、科研外协经费情况、科研资产采购管理情况、结余经费管理情况等。
*、服务承诺
审计实施方案要明确审计工作目标、审计内容与重点、审计程序与方法、审计组织与分工、审计时间安排等，说明如何保证审计进度和审计质量，并作出书面承诺。
合同条款及格式（服务类）
项目编号：
（此合同格式仅为参考，以实际签订时为准）
审计业务约定书
甲方：****学院
乙方：
兹由甲方委托乙方开展****学院****年内部控制审计等审计项目，提供审计服务，经双方协商，达成以下约定：
*、业务范围与审计目标
（*）乙方接受甲方委托，开展对****学院****年内部控制审计服务项目提供审计服务。
（*）乙方通过执行审计工作，对甲方****学院****年内部控制等情况进行审计并出具审计报告。审计主要内容：
（*）内部控制审计。根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》《****学院内部控制手册》等文件规定，通过审查学校内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对学校****年度内部控制建立和实施情况进行监督检查和评价，并对学校管理活动的效率性、效果性进行评价，提出内部控制改进意见或建议，出具内部控制评价报告；
（*）处级干部任期经济责任审计。对*位处级干部任期经济责任履行情况开展经济责任审计（审计期间：*届任职期（每届处级干部任期*般为*年）），提供协审服务。根据《****省部门和单位内部管理领导干部经济责任审计实施办法（试行）》《****学院内部管理领导干部经济责任审计实施办法》等文件规定，对领导干部任期经济责任履行情况（主要包括被审计领导干部任职期间贯彻党和国家方针政策、执行主管单位及学校决策部署，推动本部门、本单位可持续发展情况；有关目标责任制完成情况；遵守有关法律法规、财经纪律和规章制度情况；本单位管理制度的健全和完善，特别是内部控制制度的建立和执行情况；预算执行以及财政财务收支的真实、合法和效益情况；重大经济事项决策、执行情况；重大项目的投资、建设、管理及效益情况；国有资产的采购、管理、使用和处置情况；履行有关党风廉政建设第*责任人职责情况，以及本人遵守有关廉洁从政(业)规定情况；对以往审计中发现问题的整改情况；其他需要审计的内容等方面。），客观公正、实事求是进行审计评价；
（*）科研项目经费收支专项审计*项。根据《****省教育厅****省科技厅****省财政厅****省审计厅关于进*步改革完善省属高校科研经费管理的若干意见》《****学院科研经费审计实施办法》等文件规定，对*项****年度结题科研项目开展经费收支专项审计（每个项目收入约***元，合计约***元）。审计内容主要包括：科研经费上级政策法规贯彻落实情况、经费管理内控制度执行情况、科研经费预算执行和决算情况、科研经费收入支出情况、科研外协经费情况、科研资产采购管理情况、结余经费管理情况等。
*、甲方的责任与义务
（*）甲方责任：
建立健全内部控制制度，保护资产的安全完整，保证提供资料的真实、完整，保证有关资料充分披露相关的信息。
（*）甲方义务：
*.负责向被审计单位下达审计通知书；
*.按约定时间提供审计业务所需全部资料，包括内部控制制度、财务会计资料和其他相关资料；
*.协助乙方查看业务现场，并提供其他必要的协助；
*.按约定条件及时足额支付审计费用，不以足额支付审计费用为条件影响报告意见；
*.按委托目的正确使用审计报告。
*、乙方的责任和义务
（*）乙方的责任
*．乙方对****学院****年内部控制审计服务项目提供协审服务，须组建专门的项目审计小组，对****学院****年内部控制审计等“嵌入式”项目提供审计服务，在实施审计工作的基础上进行审计评价，发表审计意见。乙方按照中国内部审计准则以及国家有关经济责任审计工作的规定、财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》《****省高校内部控制规范操作规程》、（皖教财[****]**号）《****省部门和单位内部管理领导干部经济责任审计实施办法（试行）》（皖审发〔****〕***号）、《****学院内部管理领导干部经济责任审计实施办法》（校政审〔****〕*号）、《****学院科研经费审计实施办法》等规定进行审计。审计准则要求注册会计师遵守职业道德规范，计划和实施审计工作，以对发表的审计意见获取合理保证。
*．审计工作涉及实施审计程序，通过查看账务资料、民意测评、穿行测试、实地考察等多种审计方式收集材料、数据采集，获取充分审计证据。
*．乙方对审计中发现的问题，所形成的专业判断及依据等均应记录于审计工作底稿，为撰写评审计告提供充分、重要的依据。乙方需要合理计划和实施审计工作，以使乙方能够获取充分、适当的审计证据，为发表审计意见获取合理保证。
*.乙方的审计不能减轻甲方及甲方管理层的责任。
*.按照要求完成审计工作，出具审计报告及审计发现问题清单，并对审计报告的真实性、合法性负责，并保证报告的审计质量。如发生质量问题，应负连带法律责任。
*.审计报告须做到事实清楚，定性准确，处理恰当，建议可行。处级干部审计须按照学校经济责任审计模板出具。
*.乙方审计过程中服从甲方《****学院委托社会中介机构审计管理办法》（校政审〔****〕*号）等规定管理。
*.严格按照招标文件、投标文件切实履行投标承诺的各项内容。
*.实施进点审计，正式进点前向甲方书面提交审计实施方案，在审计中如遇到重大问题或线索应及时以书面形式与甲方沟通。
**.乙方有义务针对审计中出现的问题提出切实可行的审计意见和建议。
**.遵守职业道德，对提供的内部资料和审计结果，严守秘密。
（*）乙方的义务
*．按照约定时间（****年*月前）完成审计工作，出具正式审计报告。
*．除下列情况外，乙方应当对执行业务过程中知悉的信息予以保密：法律法规允许披露，并取得授权；根据法律法规的要求，为法律诉讼、仲裁准备文件或提供证据，以及向监管机构报告发现的违法行为；在法律法规允许的情况下，在法律诉讼、仲裁中维护自己的合法权益；接受注册会计师协会或监管机构的执业质量检查，答复其询问和调查；法律法规、执业准则和职业道德规范规定的其他情形。
*、审计收费
（*）本次审计服务的收费是以乙方在甲方招标采购活动中的最终报价为依据。乙方本次审计服务的费用总额为元（大写：人民币元整），包含交通费、食宿费等*切费用。
（*）本项目无预付款。付款方式：合同签订后，完成所有审计服务内容出具审计报告并验收合格后*次性付清合同价款，本合同价包括项目工作人员来学校开展审计工作的全部费用，包括但不限于交通费和食宿费等各项费用在内的综合价格。
（*）签订合同前，乙方需缴纳合同价**.*%（元）的履约保证金，待出具全部审计报告并经学校审计处审核质量合格后*次性无息退还履约保证金。
*、审计报告、审计报告的使用和管理意见书、管理意见书的使用
（*）乙方按照《中国注册会计师审计准则第****号——审计报告》、《教育内部审计规范》内部审计实务指南第*号——高校内部审计、《第****号内部审计具体准则-经济责任审计》《****省部门和单位内部管理领导干部经济责任审计实施办法（试行）》《第****号内部审计实务指南——经济责任审计》和《第****号内部审计实务指南——审计报告》等规定的格式和类型出具审计报告。
（*）乙方向甲方致送审计报告*式*份。
（*）甲方在提交或对外公布乙方出具的审计报告时，不得对其进行修改。当甲方认为有必要修改时，应当事先通知乙方，乙方将考虑有关的修改对审计报告和管理意见书的影响，必要时，将重新出具审计报告和管理意见书。如出现使用不当的情况与乙方无关。
（*）审计报告做到事实清楚，定性准确，处理恰当，建议可行。每个处级干部单独出具任期经济责任审计报告，每个审计报告后附审计问题发现清单。要求在对审计发现问题进行探本析源的基础上提出的建议具有可操作性。
*、保密条款
*、乙方在甲方审计期间，对审计过程中获悉的商业及财务信息等负有保密义务。
*、乙方承诺，未经甲方同意，不得以泄露、告知、公布、发布、出版、传授或者其他任何方式使任何第*方知悉本条规定的秘密信息。
*、如乙方在审计期间由乙方原因造成甲方商业秘密及财务信息泄露，侵犯甲方的秘密信息的，甲方有权即时解除本合同而无须预先通知或给予经济补偿金，依法追究乙方的法律责任，甲方由此产生的调查取证费用、聘请律师费用等相关费用由乙方承担。
*、本约定书的有效期间
本约定书自签署之日起生效，并在双方履行完毕本约定书约定的所有义务后终止。本约定经双方法定代表人签字盖章后生效，*式*份，双方各执*份，具有同等法律效力。双方应严格履约，任何*方不得擅自变更或解除。
*、约定事项的变更
如果出现不可预见的情况，影响审计工作如期完成，由双方协商解决。
*、终止条款
（*）如果根据乙方的职业道德及其他有关专业职责、适用的法律法规或其他任何法定的要求，乙方认为已不适宜继续为甲方提供本约定的审计服务，乙方可以采取向甲方提出合理通知的方式终止履行本约定书。
（*）在本约定书终止的情况下，乙方有权就其于本约定书终止之日前对约定的审计服务项目所做的工作收取合理的审计费用。
*、违约责任
甲、乙双方按照《中华人民共和国民法典》的规定承担违约责任。
**、适用法律和争议解决
本约定书的所有方面均应适用中华人民共和国法律进行解释并受其约束。本约定书履行地为乙方出具审计报告和所在地，因本约定书所引起的或与本约定书有关的任何纠纷或争议（包括关于本约定书条款的存在、效力或终止，或无效之后果），双方协商确定采取以下第种方式予以解决；
*、向有管辖权的人民法院提起诉讼；
*、提交仲裁委员会仲裁。
甲方：****学院乙方：
（公章）（公章）
授权代表：（签名）授权代表：（签名）
地址：地址：
电话：电话：
年月日年月日
*.响应文件格式
注明正本或副本
资格证明文件
（响应文件*）
项目名称
项目编号
供应商：（盖单位章）
法定代表人（或首席合伙人）或其委托代理人：（签字或盖章）
年月日
目录
（*）法定代表人（或首席合伙人）身份证明及其有效身份证（或法定代表人（或首席合伙人）授权委托书及其有效身份证）（格式见附件）；
（*）供应商有效的营业执照（或*证合*的有效证件）；
（*）供应商具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格；
（*）拟派项目负责人（主审）须具有注册会计师执业证书；
（*）供应商须具有****年*月*日至投标截止时间的政府机关或事业单位（含高等院校）内部控制审计或财务收支审计业绩
（*）供应商近*年（从开标之日起向前追溯*年）以来未受到财政部门行政处罚或注册会计师行业惩戒的会计师事务所（提供地市级以上注册会计师协会出具的证明文件）；
（*）审计组人员要求：供应商拟派的审计组须实施现场进点审计，审计组至少有*名注册会计师（具有*年以上审计经验，以证书颁发时间为准，提供证书），审计组成员（须是本单位人员）不得少于*人（人员名单格式自拟，提供证明材料（证明材料须包含但不限于拟派审计组成员社保证明资料））；
（*）诚信响应承诺书（格式见附件）；
（*）资信评审评分细则中所需要的证明材料；
（**）供应商针对本项目认为需要提供的其他证明材料。
以上材料须按顺序装订，复印件均须加盖供应商公章。供应商所提交的资信文件的完整与否，直接影响供应商的评审。
附件*、法定代表人（或首席合伙人）身份证明或授权委托书
法定代表人（或首席合伙人）身份证明
供应商名称：
单位性质：
地址：
成立时间：年月＿日
经营期限：
姓名：性别：年龄：＿职务：_
系（供应商名称）的法定代表人（或首席合伙人）。
特此证明。
供应商：（盖单位章）
年月日
授权委托书
本人（姓名）系（供应商）的法定代表人（或首席合伙人），现委托（姓名）为我方代理人。代理人根据授权，以我方名义签署、澄清、说明、补正、递交、撤回、修改“”（项目名称、编号）磋商文件，全权处理与该项目磋商、评审答疑、签订合同以及与合同执行有关的*切事务，其法律后果由我方承担。
委托期限：
代理人无转委托权。
附：委托代理人身份证明
供应商（盖单位章）：
法定代表人（或首席合伙人）（身份证号码）：（签字或盖章）
委托代理人（身份证号码）：（签字或盖章）
年月日
附件*、诚信响应承诺书
本人以企业法定代表人（或首席合伙人）的身份郑重承诺：
*、将遵循公开、公正和诚实信用的原则自愿参加项目的投标，所提供的*切材料都是真实、有效、合法的；
*、本单位郑重声明，我公司具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，具有履行合同所必需的设备和专业技术能力，具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；参加采购活动前*年内，本单位在经营活动中没有重大违法记录，没有因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚。
*、不出借、转让资质证书，不让他人挂靠投标，不以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标；
*、不与其他供应商相互串通投标报价，不排挤其他供应商的公平竞争、损害采购人的合法权益；
*、不与采购人、招标代理机构或其他供应商串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益；
*、我公司没有下列情形：*、被人民法院列入失信被执行人的；*、供应商或其法定代表人（或首席合伙人）或拟派项目负责人前*年有行贿犯罪行为的；*、被市场监督管理部门列入经营异常名录或者严重违法企业名单的；*、被税收部门列入重大税收违法案件当事人的；*、被采购监管部门列入采购严重违法失信行为记录名单的；*、在“信用中国”网站上披露仍在公示期的严重失信行为的；*、被****市县*级行业主管部门及公管部门禁止在*定期限内参加采购活动且在禁止期限内的；*、被****市县*级公管部门记入不良行为记录或者信用信息记录，且在披露期内的；
*、严格遵守开标现场纪律，服从监管人员管理；
*、保证中标后不转包，若有分包征得采购人同意；
*、保证中标之后，按照响应文件要求提供相关后续服务；
*、保证企业及所属相关人员在本次投标中无行贿等犯罪行为；
**、如在投标过程和公示期间发生投诉行为，保证按照相关规定要求进行。投诉内容符合要求，投诉材料加盖企业公章或由法定代表人（或首席合伙人）授权委托人签字，并附有关身份证明复印件。不恶意投诉，对本公司提供的投诉线索的真实性负责，否则愿接受有关部门的处罚。
以上内容我已仔细阅读，本公司若有违反承诺内容的行为，自愿接受取消投标或者中标资格、记入不良行为记录、投标保证金不予退还等有关处理，愿意承担法律责任，给采购人造成损失的，依法承担赔偿责任。
开户银行：基本账户：
供应商（盖单位章）：法定代表人（或首席合伙人）（签字）：
日期：年月日
注明正本或副本
技术标
（响应文件*）
项目名称
项目编号
供应商：（盖单位章）
法定代表人（或首席合伙人）或其委托代理人：（签字或盖章）
年月
目录
（*）项目实施方案；
（*）服务承诺书；
（*）供应商针对本项目认为需要提供的其他证明材料；
以上材料须按顺序装订，均须加盖供应商公章。供应商所提交的技术文件的完整与否，直接影响供应商的评审。
服务承诺书
致：（采购人）：
本承诺声明：（供应商名称）对本磋商文件的相关要求（完全响应或优于）。若有幸中标将严格按照承诺进行服务。
特此声明
法定代表人（或首席合伙人）：（签字或盖章）
供应商名称：（盖章）
日期：
注明正本或副本
商务标
（响应文件*）
项目名称
项目编号
供应商：（盖单位章）
法定代表人（或首席合伙人）或其委托代理人：（签字或盖章）
年月
目录
（*）开标*览表（格式见附件）；
（*）磋商响应函（格式见附件）；
（*）供应商针对本项目认为需要提供的其他证明材料。
以上材料须按顺序装订，均须加盖供应商公章。供应商所提交的商务文件的完整与否，直接影响供应商的评审。
附件*、开标*览表
| 项目名称 |
****学院****年内部控制审计服务项目 |
| 项目编号 |
******-*** |
| 供应商名称 |
|
| 磋商范围 |
全部 |
| 总磋商报价\服务期限 |
磋商总报价 （大写）： 元 （小写） ： 元 服务期限： 。 |
法定代表人（或首席合伙人）（签字或盖章）：
供应商（盖单位章）：
日期：年月日
附件*、磋商响应函
致：（采购人）
我方已仔细研究了（项目名称）磋商文件的全部内容，磋商报价愿意以人民币（大写）：元，（小写）：元，完成所承担项目的*切工作。
根据贵方的磋商文件，签字代表（全名、职务）经正式授权并代表（供应商名称）提交包含下述内容的响应文件正本*份、副本*份。
(*)磋商响应函；
(*)磋商报价表；
(*)按磋商须知要求提供的全部文件和磋商文件要求的响应文件；
(*)供应商相关证明文件；
(*)我单位按磋商文件要求缴纳已缴纳磋商保证金据此函，签字代表宣布同意如下：
*、供应商将按磋商文件的规定履行合同责任和义务；
*.供应商已详细审查全部磋商文件，包括修改文件（如有的话）以及全部参考资料和有关附件。我们完全理解并同意放弃对这方面有不明及误解的权利；
*.磋商报价自递交响应文件截止之日起有效期为**个日历天；
*.如果在规定的有效期内撤回磋商报价；或成交后未按磋商文件中磋商须知规定的向采购代理机构交纳足额的采购代理服务费，其磋商保证金将被贵方没收；
*.供应商同意提供按照贵方可能要求的与其报价有关的*切数据或资料，完全理解贵方不*定要接受最低价的磋商报价或收到的任何磋商报价。
*.与本磋商有关的*切正式往来通信请寄：
地址：邮编：
电话：传真：
供应商代表姓名、职务：供应商名称：（公章）
法定代表人（或首席合伙人）或被授权代表签字或盖章：
日期：年月日
附件*、最终承诺报价表
| 项目名称 |
****学院****年内部控制审计服务项目 |
| 项目编号 |
******-*** |
| 报价次数 |
第 * 报价 |
| 供应商名称 |
|
| 磋商范围 |
全部 |
| 最终报价（详见备注说明） |
磋商报价人民币大写： 元 磋商报价小写： 元 |
| 备注说明 |
|
供应商公章或授权代表签字：
年月日
注：本页《最终承诺报价表》由供应商在磋商现场依磋商情况填写，请加盖公章后带至磋商现场备填。
声明：我方在报价前，已认真阅读《****文件》，理解并完全响应文本中所有实质性要求。
*、采购人、采购代理机构对本****文件的确认
| 我单位对****学院****年内部控制审计服务项目 的****文件进行确认。采购单位：****学院资产与实验室管理处采购联系人：****、 柳老师联系电话：****-*******、****-******* （单位盖章） ****年*月 |
| 采购代理机构：****经办人：****联系电话：****-*******、***********、***********（单位盖章）****年*月 |
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